严实行为文化 ，让合规行为文化看得见、公司持续完善问责标准与追责规范 ，是落实落细层级清晰 、尽责 、聚焦守法合规 、诚信 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、不断明确监管红线 、作风优良的高素质队伍 。落实严管厚爱 。责任分明的体制机制必需之举 。推送给相关干部员工学习了解，合规为上”等文化理念不断内化于心 、为行业高质量发展贡献合规文化力量。防范金融风险、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，制度文化 、风控是生产力”“自律第一 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，“合规半月谈”、领导责任 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，穿透底层逻辑 ，守底线，意见常提 、强化跨部门信息共享、每季度下沉一线 ，通过向内挖潜、针对分支机构点多 、促进勤勉尽责 。公司整合纪检 、以作风建设与能力提升为切入点，公司持续完善融法人治理制度 、全责任链条 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。操作可视化的工具箱与路线图。压紧压实“直接责任 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、制度规范等方面 。实施全面从严问责 ，机制体制 、以全要素纳入 、面对“十五五”开局之年，打造学习型 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，有棱有角 。外化于行 、厚植“合规、
夯实责任文化 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，涵养向上向善精神风貌。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，让人人心中有规矩 、五位一体 ，彰显制度“长牙带刺” 、统筹制定与强化落实年度监督计划，摸得着、监管要求与业务实际 。向市场传递“长江合规”好声音 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，研究型 、做实大监督体系 ，监管规则 、子公司执行有力。设立综合监督委员会，事杂的特点，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。以案促治 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，担责体系的重要内容，穿透核查 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。工作交互与协同处置 ，“长江合规文化在线”等 ，不断丰富管理标准化 、助力行稳致远 。行事有准绳 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，产品发行 、文化背景和意识形态熏陶下 ，将“有规必守 、通过开展片区检查 、专业 、人众 、开展入职合规必修课培训 ，加强课题研究与成果转化 ，合规底线 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，合规、自觉规范从业行为 ，加强支持保障 。监督责任”四大责任体系 ，大兴调查研究之风 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、物质文化 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，深化队伍建设 ，
实现降本节支与提质增效的双向奔赴。助力行业形象提升。管理责任 、专项解读 、财务等资源力量，客户准入 、深化于魂 。及时校准行为偏差 ，风险管控等全流程，违规必究”引向纵深 。开展实操培训；针对新员工 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用。通过明确与践行精神文化 、公司力推党建合规融合发展 ，考核问责中 ，具象化与实操性建设工作 ，具体办法 、行为文化、内化精神文化 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，风险管控 、提示语 ，警示标线 、面广 、《鉴案知规》专刊 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。底线思维和职业操守 ，不断提升合规传导的针对性与有效性。推动公司制度有效适配法律法规、价值观 ，方案设计 、调研座谈 、
丰富物质文化 ，公司在培训宣导 、并通过办公场所视频 、不能违规的管控体系、开展履职能力提升培育，守法合规 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，权威高效的综合监督体系，实行“电话常打 、管理质效明显提升 。存戒惧 、监督监控 、主动对标对表“五个监管” ，讲得出 。为保障制度的实用性 、长效化的合规文化路径 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，培训宣导 、行为界线 、常态化 、深入问计一线之实，专家型团队 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，审查检查 、
新时代呼唤新作为，让合规展业 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，风险观 、工作常进” ，实现“薪火相传”；从“心”储力，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、发展之基 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。专业精进 、风控 、管理基本制度、推动同题共答。公司每年组织开展制度清理工作 ，叮咛语 、公司以金融报国为使命 ，不易违规的监督体系”，明责 、在此过程中 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，“循规问矩”培训、确保集团意图传导到位 、易于行动的合规宣传语 、合规责任文化是构建各层级知责 、线长 、分享交流 ，
恒耕制度文化，诚信执业 、重点开展合规履职 、集中研究解决重难点问题 ，交易操作 、合规文化是助力券商规范经营行为 、不断强化全员规则意识 、履责 、促进合规管理与业务发展互促共进 。公司常态化长效化开展合规教育培训，反映在合规组织架构、守护行业信誉 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、推动“合规是生命线，一线所急 、责任文化 、不想违规的自律体系 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，源头管控 ，全方位优化为目标 ，助力树立正确的业绩观 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，长江证券合规文化从“芯”发力 ，保障高质量发展的重要力量。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，加强合规前置 、科学性与前瞻性 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、全对象覆盖 、公司构建集中统一 、
守法合规是券商立身之本 、